本周，證監(jiān)會各派出機構(gòu)已經(jīng)公布了3份對券商監(jiān)管處罰的決定。
分別是2月21日，江西證監(jiān)局發(fā)布對國泰君安證券股份有限公司江西分公司和該公司的投顧易某敏下發(fā)了行政監(jiān)管措施。
江西證監(jiān)局認為國泰君安江西分公司存在以下問題：一是對部分符合回訪篩選標(biāo)準(zhǔn)的贛江-同興投顧簽約投資者未進行回訪，構(gòu)成違規(guī)。二是贛江-同興投資顧問易某敏在提供證券投資顧問服務(wù)過程中，存在通過微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的行為。公司對易某敏提供證券投資顧問服務(wù)合規(guī)管理不到位，構(gòu)成違規(guī)。
2月21日，天津證監(jiān)局對中泰證券天津分公司的員工王某出具了警示函。天津證監(jiān)局稱，王某在中泰證券股份有限公司天津分公司任職期間，存在替客戶辦理證券認購、交易的行為，構(gòu)成違規(guī)。
2月22日，大連證監(jiān)局對宏信證券大連玉光街證券營業(yè)部出具了警示函。不過該營業(yè)部是因為在營業(yè)場所開業(yè)前，未按規(guī)定向證監(jiān)局申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，構(gòu)成了違規(guī)。
上述3份監(jiān)管函件中，有兩份提及的違規(guī)情況，是券商分支機構(gòu)（分公司及營業(yè)部）員工違規(guī)展業(yè)導(dǎo)致的。
實際上，根據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟報道統(tǒng)計，今年1月，證監(jiān)系統(tǒng)就對15家券商開出了35張罰單，其中：11張罰單和投行業(yè)務(wù)有關(guān)，9張罰單和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)，10張罰單和資管業(yè)務(wù)有關(guān)，主要來自浙商證券資管公司，剩余的罰單則和證券公司內(nèi)部管理合規(guī)有關(guān)。
在接連開出罰單的同時，證監(jiān)會近日披露的對兩會代表建議及提案的回復(fù)中，亦有不少提案及建議關(guān)注到資本市場中介服務(wù)機構(gòu)在展業(yè)過程中的違規(guī)問題。
例如，在政協(xié)十三屆全國委員會第四次會議第1820號（財稅金融類198號）提案中，相關(guān)代表提出了《關(guān)于完善證券從業(yè)人員股票交易監(jiān)管制度的提案》，其中提出要更加完善三方面內(nèi)容，分別是：從業(yè)人員買賣股票的規(guī)定、內(nèi)幕信息知情人的界定、加大違法違規(guī)行為處罰力度。
證監(jiān)會針對上述問題，梳理回復(fù)了現(xiàn)行的一些監(jiān)管條例以及監(jiān)管采取的措施，并表示，下一步,證監(jiān)會將深入研究證券從業(yè)人員股票買賣有關(guān)規(guī)定,進一步加強對證券從業(yè)人員的精細化管理,強化證券公司內(nèi)部管理和外部約束機制,在逐步夯實“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的基礎(chǔ)上研究推進有關(guān)工作。
同時，將進一步推動加快修改完善刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)、虛假陳述民事賠償司法解釋等,不斷深化與司法機關(guān)的協(xié)作配合,堅持“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪行為,切實提高資本市場違法犯罪成本。
此外，在十三屆全國人大四次會議第6047號建議中，有代表針對IPO過程中的服務(wù)中介，提出了《關(guān)于整頓IPO中介服務(wù)機構(gòu)的建議》。
證監(jiān)會回復(fù)稱，該份建議對IPO中介服務(wù)機構(gòu)提出了三點建議，主要涵蓋了以下兩方面，分別是：一是加強IPO環(huán)節(jié)中對中介機構(gòu)以及從業(yè)人員監(jiān)管,建立動態(tài)合規(guī)檢查機制;二是限制IPO環(huán)節(jié)中介機構(gòu)的權(quán)利,建立補償機制。
證監(jiān)會回復(fù)稱，目前,已經(jīng)通過多種途徑加強IPO環(huán)節(jié)中對中介機構(gòu)以及從業(yè)人員的監(jiān)管;對限制中介機構(gòu)權(quán)利、建立補償機制尚需與《民法典》精神及相關(guān)規(guī)則進一步適應(yīng),應(yīng)主要依靠企業(yè)與中介機構(gòu)協(xié)商解決。
同時，證監(jiān)會表示，下一步,將全面落實“零容忍”的執(zhí)法理念,進一步加強對保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)的監(jiān)管,壓嚴(yán)壓實中介機構(gòu)責(zé)任,督促中介機構(gòu)及其從業(yè)人員歸位盡責(zé),切實發(fā)揮好資本市場“看門人”職責(zé),維護發(fā)行人和投資者的合法權(quán)益。
