3月22日，因與螞蟻財富合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料等，申萬宏源連收證監會四張罰單。
關于對公司的監督管理措施決定，上海證監局表示，責令申萬宏源自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向上海證監局報送合規檢查報告。
另外，申萬宏源時任執行委員會成員及財富管理事業部總經理房慶利與時任項目負責人趙耀，分別被采取了監管談話措施；時任首席信息官謝晨，也被出具警示函的行政監管措施。
對此，申萬宏源回應線上投顧業務違規稱，本次監管函件是上海證監局對公司及相關責任人采取的常規監管措施，函件中指出公司在相關業務合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數據保存方面存在的問題。目前已按照監管要求，基本完成了有關整改工作。
螞蟻財富也回應稱，此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業務，將全力協助并配合申萬宏源證券進行合規展業，確保其完全合規并且不斷優化。
資料顯示，申萬宏源成立于1996年，注冊資本人民幣250.4億元，2015年登陸深交所上市，主營業務包括企業金融、個人金融、機構服務與交易、投資管理等。
二級市場上，近半年以來，申萬宏源股價持續走弱，自2021年9月10日達最高6.76元/股后，公司股價持續下跌，截至今日收盤，申萬宏源報4.36元/股，近半年間跌近30%，最新市值1091.74億元。
