日前，《上海市關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的方案》（簡稱“上海方案”）印發(fā)。“上海方案”規(guī)定了七個(gè)方面、二十六條具體落實(shí)舉措，包括將適時(shí)針對科創(chuàng)板注冊制中各類違法行為開展專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，針對投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展重點(diǎn)執(zhí)法等。
依法嚴(yán)厲打擊證券違法活動(dòng)，是維護(hù)資本市場秩序、有效發(fā)揮資本市場樞紐功能的重要保障。加快建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，進(jìn)一步深化資本市場改革，需要各方齊心協(xié)力。“上海方案”的出爐，無疑為此添上了濃墨重彩的一筆。
作為中國改革開放的前沿陣地和對外開放的窗口，上海市場要素齊全，匯集了上交所、上期所、中金所等全國性重要要素市場。上海證監(jiān)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2021年上海新增上市公司50家，上市公司總數(shù)達(dá)到390家，位居全國第五；上海地區(qū)證券交易額突破283萬億元，創(chuàng)歷史新高；機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展態(tài)勢，有證券公司31家、期貨公司35家、基金管理公司61家、私募基金管理人4529家，數(shù)量穩(wěn)居全國首位。由此，筆者認(rèn)為，此次上海發(fā)聲“依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)”，在維護(hù)上海資本市場秩序的同時(shí)，也會起到積極的“示范作用”。
“上海方案”提出，在健全證券民事賠償制度方面深化探索，加強(qiáng)證券監(jiān)管部門與司法機(jī)關(guān)在證券民事賠償訴訟中的協(xié)作，探索證券民事公益訴訟制度，開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)。
根據(jù)上海證監(jiān)局黨委書記、局長兼上海稽查局局長程合紅介紹，上海證監(jiān)局在證券監(jiān)管工作中加強(qiáng)與立法、司法的銜接配合,形成監(jiān)管合力，其中一項(xiàng)工作是加強(qiáng)證券行政執(zhí)法案件辦理與證券民事訴訟、刑事訴訟案件司法處理工作的銜接配合,加大與司法機(jī)關(guān)對重大案件的協(xié)同聯(lián)動(dòng)力度。
上海地區(qū)的這些經(jīng)驗(yàn)，對于深化資本市場改革，推進(jìn)市場法治化建設(shè)，維護(hù)市場“三公”秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，具有重要意義。
