中新經緯4月7日電 中國證監會北京監管局網站7日披露，因在2021年交易系統發生較大信息安全事件且應急處理不當，首創證券被北京監管局采取責令整改的行政監管措施。
據悉，首創證券于2021年5月18日發生集中交易系統部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》第十二條規定，該事件達到較大信息安全事件標準。
北京監管局事后調查發現，首創證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數據庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。
對于交易系統中斷被整改一事，據證券時報·券中社報道，首創證券稱屬于偶發事故，在處理過程中也確實有經驗不足的地方，事故發生后公司高層高度重視，積極配合監管要求進行嚴格內查，主動處置并落實監管要求，不斷完善內控制度、優化業務流程、加強培訓教育、提高員工合規意識，力爭類似事件不再發生。
公開資料顯示，首創證券成立于2000年，是北京市國資委所屬北京首都創業集團有限公司(首創集團)控股的證券公司。
值得注意的是，2021年9月18日，首創證券上市申請審批材料獲證監會正式接收。2022年1月14日，證監會對首創證券IPO申請文件給出了超萬字的反饋意見，共計41個問題。截至目前，首創證券尚未披露反饋意見的答復。
