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財經網訊，5月26日，證監會官網顯示，太平洋證券股份有限公司（以下簡稱“太平洋證券”）因發布證券研究報告業務存在多項違規行為，被云南證監局要求責令改正。
根據云南證監局發布的《關于對太平洋證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》披露，太平洋證券存在以下違規行為：
一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發布研究報告，其中4人在中國證券業協會均注冊為“一般證券業務”；１人既未注冊為“證券分析師”，也未注冊為“一般證券業務”。
二是合規審核于2021年11月8日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。
三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數據計算有誤。
四是公司《研究院撰寫及發布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數。
五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。
針對上述行為，云南證監局認為太平洋證券違反了多項監管規定，決定對其采取責令改正的監督管理措施，要求其認真學習中國證監會監管規定，采取措施加強發布證券研究報告業務管理，認真落實監管要求，嚴肅內部問責，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問責工作、向云南證監局提交針對上述違規行為的書面整改報告。
文/關會杰
