【資料圖】
2023年5月22日，華控賽格發(fā)布了關于收到《行政處罰事先告知書》的公告。從中可以看到：2023年5月22日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》（〔2023〕6號）。
經查明，華控賽格涉嫌違法的事實如下：2017年1月，華控賽格與同方投資有限公司訂立《委托理財協(xié)議》《承諾函》，約定同方投資委托華控賽格理財，委托資金432,345,600元，華控賽格承諾按照協(xié)議歸還本金及收益。上述合同涉及的金額分別占公司2017年、2018年、2019年經審計凈資產的39.57%、46.17%和45.16%。根據《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式》（證監(jiān)會公告〔2017〕17號）第四十一條第（四）項和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號——半年度報告的內容與格式》（證監(jiān)會公告〔2017〕18號）第三十九條第（三）項的規(guī)定，公司應當在相關定期報告中披露該重大合同及其履行情況，但公司卻未按規(guī)定披露，導致公司2017年半年報及年報、2018年半年報及年報、2019年半年報及年報存在重大遺漏。
據了解，目前華控賽格收到的只是《行政處罰事先告知書》，最終的結果還需要等待《行政處罰決定書》的確認，一旦認定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，根據相關司法解釋，在2017年8月29日至2023年2月6日期間買入，并在2023年2月7日后賣出或仍持有并曾產生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可以通過法律途徑來維護自身的合法權益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權”欄目組織的索賠征集活動。參與此活動的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費用，最終索賠條件與獲賠情況根據法院判決為準。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款以及《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，擬作出以下決定：一、對深圳華控賽格股份有限公司給予警告，并處以100萬元罰款；二、對黃俞給予警告，并處以100萬元罰款；三、對邢春琪給予警告，并處以30萬元罰款；四、對趙小偉給予警告，并處以10萬元罰款。
對公司的影響及風險提示，華控賽格在公告中稱：公司本次收到的《行政處罰事先告知書》所涉內容未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第9.5.1條、第9.5.2條、第9.5.3條規(guī)定的重大違法強制退市情形。公司將吸取教訓，強化內部治理的規(guī)范性，并嚴格遵守相關法律法規(guī)規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。截至本公告披露日，公司生產經營情況正常，本次行政處罰最終以中國證監(jiān)會出具的《行政處罰決定書》結果為準。接下來，對于公司的相關事件進展我們也會持續(xù)關注。
