近日，中國證券業協會發布公告稱，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》(下稱“管理細則”)規定，決定將在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中違規超額申購的29家私募機構、涉及的139只產品列入首次公開發行股票配售對象限制名單，超配股全部沒收，82只私募產品列入限制名單一年，57只產品列入限制名單半年。
被列入限制名單的私募有：深圳市林園投資、浙江九章資產、上海迎水投資、深圳紅籌投資、寬遠資產、深圳市前海進化論資產、九坤資產、上海鉑紳投資中心(有限合伙)、上海呈瑞投資、深圳東方港灣投資、浙江白鷺資產、北京泓澄投資、上海艾方資產、上海泊通投資、世誠投資、希瓦資產、中歐瑞博、北京漢和漢華資本、北京天演資本、北京信宏天禾資產(有限合伙)、高維資產(上海)、廣東君之健投資、混沌道然、睿策投資、上海常春藤資產、上海久銘投資、深圳市平石資產、同犇投資、一村投資等29家私募機構。
中國證券投資基金業協會表示，部分私募基金管理人管理的私募基金產品，為自身利益最大化，無視配售規則，違規超規模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產品投資者利益，更有損市場公平法治精神。
人民網記者查閱《管理細則》，列出網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在的十三種行為：
(一)使用他人賬戶報價;
(二)同一配售對象使用多個賬戶報價;
(三)投資者之間協商報價;
(四)與發行人或承銷商串通報價;
(五)委托他人報價;
(六)利用內幕信息、未公開信息報價;
(七)無真實申購意圖進行人情報價;
(八)故意壓低或抬高價格;
(九)沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;
(十)無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價;
(十一)未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模;
(十二)接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等;
(十三)其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
