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    粵開證券150億定增推進13個月告吹 民事訴訟預(yù)計損失增加拖累業(yè)績
    
      
    
        
     2022-05-24 13:17:01來源：長江商報  
    
        
         
    
        
    
         
      
    
      
    
      
       
      		  
	 
        
     
    

    推進一年多，粵開證券(830899.OC)百億級別定向增發(fā)還是落空。
    

    日前，粵開證券披露公告稱，因市場融資環(huán)境發(fā)生較大變化，結(jié)合公司實際情況、市場環(huán)境等多方面因素考慮，公司擬對融資方案進行調(diào)整和優(yōu)化，決定終止本次股票定向發(fā)行。
    

    據(jù)了解，去年4月，粵開證券曾計劃定增募資不超過150億元，用于開展投資與交易類等業(yè)務(wù)以及償還債務(wù)。
    

    長江商報記者注意到，在非頭部券商中，百億級別的定增并不多見。彼時粵開證券此份百億級別融資計劃，一度被市場視為其躋身行業(yè)“腰部”的重要舉措。
    

    但此后的一年多時間，粵開證券因“勝通集團造假案”被立案調(diào)查，緊接著罰單相繼落地，不免為此次定增蒙上了一層陰影，目前粵開證券與部分債券持有者之間的訴訟尚未完結(jié)。
    

    2021年度粵開證券實現(xiàn)營業(yè)收入12.04億元，同比增長26.84%;凈利潤1.06億元，同比減少30.54%。其中，由于民事訴訟預(yù)計損失增加，公司營業(yè)外支出為2.07億元，同比增長1683.87%。
    

    百億級別定增終止資本金補充落空
    

    回溯此次定增推進過程，2021年4月，粵開證券披露定增方案，公司擬非公開發(fā)行股票不超過83.33億股，募集資金總額不超過150億元，用于開展投資與交易類等業(yè)務(wù)以及償還債務(wù)。
    

    彼時，粵開證券易主廣州開發(fā)區(qū)金融控股集團剛滿兩年，此次定增也是廣州國資主導(dǎo)下的粵開證券首次進行股權(quán)融資。
    

    此前，粵開證券董事長嚴亦斌亦公開表示，粵開證券落戶廣州后，將通過增資補充資本金，同時計劃開啟主板上市申報，借助上市實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，計劃3年內(nèi)躋身行業(yè)“腰部”，5年內(nèi)邁進行業(yè)“準頭部”。
    

    在此背景下，粵開證券百億級別的再融資，充分體現(xiàn)了其邁大步擴大規(guī)模的野心。截至2020年末，粵開證券資產(chǎn)總額153.26億元，歸屬于母公司股東的凈資產(chǎn)為49.64億元。換言之，粵開證券此次定增募資總額與公司總資產(chǎn)相當(dāng)，并為公司凈資產(chǎn)的3倍多。
    

    不過，此次定增并不如想象中順利。去年6月，粵開證券向全國股轉(zhuǎn)公司報送了股票定向發(fā)行申請文件。次月，全國股轉(zhuǎn)公司作出回復(fù)，對公司本次股票定向發(fā)行無異議。
    

    去年8月，粵開證券此次股票定向發(fā)行申請獲得中國證監(jiān)會受理。但在9月末，突如其來的一份立案調(diào)查通知書，使得此次定增按下“暫停鍵”。公告顯示，因粵開證券在勝通集團發(fā)行債券承銷業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。去年11月，因公司被立案調(diào)查，中國證監(jiān)會決定中止對該行政許可申請的審查。
    

    直至今年4月7日，中國證監(jiān)會才決定恢復(fù)對粵開證券股票定向發(fā)行之行政許可申請的審查。截至目前，上述定向發(fā)行申請仍處于證監(jiān)會行政許可審核中。
    

    但最終，粵開證券還是決定終止此次定向發(fā)行。上周，粵開證券披露，因市場融資環(huán)境發(fā)生較大變化，結(jié)合公司實際情況、市場環(huán)境等多方面因素考慮，公司擬對融資方案進行調(diào)整和優(yōu)化，決定終止本次股票定向發(fā)行。
    

    民事訴訟預(yù)計損失增加拖累業(yè)績
    

    盡管勝通集團造假案的處罰已經(jīng)落地數(shù)月，但對于相關(guān)券商的影響依然未能完全平息。
    

    長江商報記者注意到，近年來證監(jiān)會按照“零容忍”工作方針，依托債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作機制，堅決打擊債券市場違法違規(guī)行為。
    

    去年12月，證監(jiān)會對粵開證券出具行政處罰決定書。在勝通集團財務(wù)造假案中，粵開證券出具的《核查意見》《承諾函》也存在虛假記載。同時，粵開證券盡職調(diào)查過程中的未勤勉盡責(zé)情況。根據(jù)粵開證券的違法行為事實，證監(jiān)會決定對粵開證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款，三名相關(guān)責(zé)任人也被給予警告并處以20萬元罰款。
    

    今年年初，廣東證監(jiān)局對粵開證券開出警示函，涉及粵開證券在受托管理勝通集團債券的過程中存在未保持職業(yè)謹慎的情況。
    

    值得一提的是，勝通集團私募債的發(fā)行和違約發(fā)生在廣州開發(fā)區(qū)控股集團收購原聯(lián)訊證券之前。勝通集團申請破產(chǎn)后不久，2019年4月，廣州開發(fā)區(qū)控股集團收購聯(lián)訊證券，結(jié)束了其無控股股東、實控人的狀態(tài)。粵開證券此前亦表示，公司深刻理解中介機構(gòu)對投行項目風(fēng)險把控對公司生存和發(fā)展的重要意義，并高度重視原聯(lián)訊證券暴露出的各類風(fēng)險事件。
    

    目前，部分勝通集團債券的持有者與粵開證券及相關(guān)當(dāng)事人之間的訴訟還未完結(jié)。
    

    年報顯示，2021年粵開證券實現(xiàn)營業(yè)收入12.04億元，同比增長26.84%;凈利潤1.06億元，同比減少30.54%。
    

    其中，由于民事訴訟預(yù)計損失增加，2021年粵開證券營業(yè)外支出為2.07億元，同比增長1683.87%。
    
		
          
    
		  
	
    標簽：
			
		粵開證券
				
		市場融資環(huán)境
				
		定向增發(fā)
				
		勝通集團造假案
		 
	
    
	
        
    
      
    
	
      
    
      
      
    
	
	

    

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