證監會強化離職人員從嚴監管 違規聘任證監會系統離職人員遭嚴肅處理
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8月8日，記者從業內了解到，證監會近日在行業內部將某公司因未按規定報送聘任證監會系統離職人員信息而被嚴肅處理的情況進行了通報。
監管通報顯示，2023年7月，證監局對A公司進行專項核查，發現其存在以下違反《關于依法嚴格做好證監會系統離職人員任職管理及廉潔從業相關工作的通知》的問題：一是未按規定向證監局報送聘任證監會系統離職人員的信息；二是未針對性建立健全離職人員任職和執業管理的內部控制機制、完善廉潔從業制度。
證監會機構部在監管通報中表示，2022年4月《任職管理通知》印發以來，機構部指導各證監局先后組織證券基金經營機構完成自查自糾、信息報送等工作，同時各證監局開展了專項現場檢查，對檢查發現的問題督促轄區機構及時整改，各項工作取得一定成效。但從通報的案例情況來看，仍有個別行業機構對離職人員聘任及管理工作認識不夠、重視不足。
證監會要求各證監局從四個方面著手，進一步做好會系統離職人員任職及從業人員廉潔從業監管各項工作，強化從嚴監管的壓力傳導，還重申了對證券基金經營機構的五點監管要求，倡導各機構以案為鑒、深入反思、舉一反三，嚴格落實會系統離職人員聘任和廉潔從業管理的各項監管要求。
（文章來源：上海證券報）
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