招商證券年內領6張罰單被立案追責年內罰單不斷多名高管離職

2022-08-15 08:49:30來源：長江商報

招商局旗下證券公司招商證券(600999.SH、6099.HK)陷入“多事之秋”。

日前，招商證券公告，公司2014年在上海飛樂股份有限公司(現*ST中安，下稱“中安科”，600654.SH)獨立財務顧問業(yè)務工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。

長江商報記者注意到，近期因多年前投行業(yè)務違規(guī)被追查的券商，并非只有招商證券一家，這也是監(jiān)管部門全面落實對資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”要求的重要體現。

但值得關注的是，就在招商證券此番被立案的前三日，深圳證監(jiān)局曾對招商證券開出罰單，直指公司在投行業(yè)務開展過程中存在多項違規(guī)行為，其中涉及保薦、債券承銷、資產證券化等三大類業(yè)務。

不僅如此，今年年內，招商證券還因三個月內兩次發(fā)生APP故障沖上熱搜，并相繼收到深圳證監(jiān)局和中國證監(jiān)會對此事件開出的罰單。粗略計算，今年以來，招商證券及相關責任人已收到六張監(jiān)管罰單，反映公司在內控合規(guī)方面仍存在很大的改善空間。

截至8月12日收盤，招商證券A股股價13.84元/股，較去年9月的高點20.62元/股跌去33%，目前公司總市值1204億元，一年縮水約516億元。

因8年前的投行項目被立案調查

雖是一樁陳年舊案，但作為中介機構的招商證券未能逃脫監(jiān)管追責。

8月12日晚間，招商證券突然披露，公司于當日收到證監(jiān)會《立案告知書》。因公司2014年在上海飛樂股份有限公司(現中安科股份有限公司)獨立財務顧問業(yè)務工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。

招商證券同時表示，公司將全面配合中國證監(jiān)會的相關工作，同時嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

招商證券此次被查，涉及8年前的一樁財務造假案。回顧此案，2014年，中安消技術以資產重組的方式借殼飛樂股份上市。此后不久，已經更名為中安科的上市公司被查出重組時就存在財務造假。

2019年5月，中安科及相關責任人被證監(jiān)會處罰。隨后，投資者提起索賠訴訟，招商證券作為獨立財務顧問，和瑞華會計師事務所一同成為被告。

次年11月，中安科的證券虛假陳述責任糾紛案一審作出判決，中安消技術、招商證券和瑞華會計師事務所對中安科的付款義務承擔連帶責任。招商證券對此提出上訴，二審中，法院最終認定中安消技術應對中安消的賠付義務承擔連帶責任，招商證券在25%范圍內承擔連帶責任，瑞華會計師事務所在15%范圍內承擔連帶責任。

此次案件同時也是涉證券虛假陳述的案件中，首例中介機構按比例承擔連帶賠償責任的生效判決。招商證券方面也對外透露，公司已依法履行對投資者的賠付責任。而作為案件的當事人，中安科已被債權人申請破產重整，目前正在推進預重整階段的相關工作。

長江商報記者關注到，隨著注冊制改革的推進，監(jiān)管部門持續(xù)釋放“零容忍”信號。在對上市公司財務造假行為進行嚴懲的同時，也對未勤勉盡責的中介機構一并嚴肅追責。近期因舊案被追查的券商，并非只有招商證券一家。

今年6月，因涉及十年前的樂視網財務造假案，中德證券和平安證券相繼被監(jiān)管部門處罰。其中，平安證券被采取暫停保薦機構資格3個月的監(jiān)管措施，在市場引起轟動。除了這兩家券商之外，中泰證券、山西證券、信永中和等多家中介機構因此案卷入到訴訟或遭到行政處罰。

今年7月，因在2019年擔任歐比特發(fā)行股份及支付現金購買資產并募集配套資金的財務顧問時，涉嫌未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，證監(jiān)會決定對江海證券立案。

年內罰單不斷多名高管離職

事實上，在此次因中安科案被證監(jiān)會立案調查的前三天，招商證券就因投行業(yè)務存在多項違規(guī)行為收到罰單。

8月9日，深圳證監(jiān)局官網披露對招商證券的行政處罰信息，直指招商證券投資銀行類業(yè)務開展過程中存在多項違規(guī)行為，涉及保薦、債券承銷、資產證券化等三大類業(yè)務。

深圳證監(jiān)局指出，在保薦業(yè)務中，招商證券存在個別項目對發(fā)行人的收入確認、核心技術、研發(fā)費用核算盡職調查不充分。債券承銷業(yè)務中，招商證券存在個別項目對發(fā)行人的債務情況，對外擔保情況，償債能力，關聯交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分。

此外，在資產證券化業(yè)務中，招商證券存在個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分等情形。據此，深圳證監(jiān)局決定對招商證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

招商證券年報披露，2021年，招商證券實現營業(yè)收入294.29億元，同比增長21.22%;歸母凈利潤116.45億元，同比增長22.69%。其中，投行板塊實現營業(yè)收入24.58億元，同比增長18.8%，占當期營收的比例約為8.35%。

根據Wind統(tǒng)計，2021年招商證券A股股權主承銷金額和家數分別為429.6億元、43個，排名行業(yè)第7和第8。其中，IPO承銷金額和家數分別為219.57億元、23個，分別排名行業(yè)第7和第8;再融資承銷金額和家數分別為210.03億元、20個，均排名行業(yè)第9。

由于本就屬于頭部券商之一，招商證券此次被立案調查，也引發(fā)市場對其目前保薦在審企業(yè)的擔憂。

長江商報記者注意到，不僅僅是投行業(yè)務板塊，今年以來，招商證券還曾因三個月內兩次發(fā)生APP故障，被監(jiān)管處罰。今年3月和5月，招商證券兩次因系統(tǒng)宕機問題沖上熱搜。其中，4月份深圳證監(jiān)局決定對招商證券采取責令改正措施，7月中國證監(jiān)會對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，同時要求公司對相關問題進行全面整改，并對責任人員進行內部責任追究。

粗略計算，今年年內，招商證券及相關責任人合計共領到監(jiān)管部門開出的6張罰單。

內控漏洞頻發(fā)、“看門人”責任壓實不牢，作為國內頭部券商之一的招商證券，在內控、業(yè)務等方面存在較大的改善空間。

值得一提的是，近一年以來，招商證券高管變動頻繁。僅在去年下半年，公司副總裁吳光焰、鄧曉力以及總裁熊劍濤相繼因個人原因或年齡原因辭職。今年年內，公司副總裁張慶、李宗軍以及董事王大雄先后辭職。

今年一季度，招商證券實現營業(yè)收入36.96億元、凈利潤14.9億元，同比分別減少38.01%、42.99%。

截至8月12日收盤，招商證券A股股價13.84元/股，較去年9月的高點20.62元/股跌去33%，目前公司總市值1204億元，市值一年縮水約516億元。

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